12月28日，一條“女子100萬(wàn)投資基金到期損失98萬(wàn)”的詞條登上熱搜，啥情況？

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最近，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布的十來(lái)份民事裁定書(shū)顯示，有多位投資人狀告北京嘉怡財(cái)富及其基金經(jīng)理李文東。

據(jù)上游新聞，2017年，北京李先生投資了北京嘉怡財(cái)富投資管理的私募基金145.98萬(wàn)元，4年到期后僅僅贖回到賬金額12.85萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金運(yùn)行4年時(shí)間虧損幅度達(dá)到91.2%；投資人宋女士投資北京嘉怡財(cái)富投資管理的基金100萬(wàn)元，然而4年到期卻損失了98.29萬(wàn)元，僅剩下1.71萬(wàn)元。

近期，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布了多份判決書(shū)，多位投資者狀告北京嘉怡財(cái)富投資管理公司及其基金經(jīng)理李文東。

值得注意的是，北京嘉怡財(cái)富今年6月已被注銷(xiāo)私募管理人登記，去年8月公司基金經(jīng)理李文東因向投資者承諾保本保收益，通過(guò)微信公眾號(hào)等向不特定對(duì)象宣傳推介等違規(guī)行為被監(jiān)管出具警示函。

圖片來(lái)源：中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)

北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的743900元。圖片來(lái)源/中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)截圖

100萬(wàn)本金損失98.29萬(wàn)元，宋女士質(zhì)疑基金經(jīng)理操作

投資人宋女士在2017年11月16日，與北京嘉怡財(cái)富簽訂《九強(qiáng)次新成長(zhǎng)1號(hào)私募證券投資基金基金合同》，100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)該基金，基金份額的初始面值是1元。

但是后來(lái)基金發(fā)生虧損以后，李文東也跟宋女士簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，承諾：若宋女士在2018年12月2日起算三年時(shí)間內(nèi)不進(jìn)行資金贖回，李文東以個(gè)人名義擔(dān)保“基金凈值從2018年12月2日開(kāi)始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時(shí)基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負(fù)責(zé)給宋女士補(bǔ)足至1元，補(bǔ)足后基金投資者可以進(jìn)行贖回。

當(dāng)然，最終三年過(guò)去了，宋女士沒(méi)有贖回基金，但是到2021年12月2日，她所持有的基金仍未恢復(fù)凈值1元。她多次聯(lián)系李文東要求按照補(bǔ)充協(xié)議約定支付投資損失，李文東一直避而不見(jiàn)。

▲宋女士投資100萬(wàn)本金，損失98.29萬(wàn)元。圖片來(lái)源/中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)截圖

宋女士持有的基金虧損也很厲害，當(dāng)時(shí)該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元，投資損失已達(dá)98.29萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金虧損幅度達(dá)到了98.29%。

李先生投資145.98萬(wàn)元，4年僅贖回到賬金額12.85萬(wàn)元，虧損超91%

據(jù)中國(guó)基金報(bào)，根據(jù)民事裁定書(shū)，北京的李先生在2017年6月2日，經(jīng)基金經(jīng)理李文東介紹，與基金管理人北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學(xué)院菁英322號(hào)基金合同》，認(rèn)購(gòu)嘉怡-私募學(xué)院菁英322號(hào)基金A類(lèi)份額，認(rèn)購(gòu)金額為100萬(wàn)元。

該基金在2017年6月19日成立并開(kāi)始運(yùn)作，初始單位凈值為1元。2017年11月14日，李先生使用嘉怡322號(hào)基金分紅申購(gòu)該基金，并確認(rèn)申購(gòu)份額為45.98萬(wàn)份；至此他合計(jì)持有嘉怡322號(hào)基金份額為145.98萬(wàn)份。

但是，后來(lái)，該基金單位凈值不斷下跌。在此期間，李先生多次致電李文東詢問(wèn)嘉怡322號(hào)基金投資情況及持續(xù)下跌原因，但李文東從未披露基金具體投向，反而希望投資人繼續(xù)持有，并保證基金凈值會(huì)恢復(fù)到1元以上。

然而，三年時(shí)間過(guò)去了，2018年12月2日到2021年12月15日，嘉怡322號(hào)基金的單位凈值卻從未超過(guò)1元。

這只基金虧得比較厲害，2021年12月20日，李先生申請(qǐng)贖回其持有的全部嘉怡322號(hào)基金145.98萬(wàn)份，贖回時(shí)基金單位凈值為0.088元，贖回到賬金額12.85萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金運(yùn)行4年時(shí)間虧損幅度達(dá)到91.2%。

投資人曹先生提出質(zhì)疑，2018年12月-2020年股市充滿了結(jié)構(gòu)性行情，行業(yè)內(nèi)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300，在2019年收益率36.7%，2020年收益率27.25,2021年收益率-5.2%，公募基金收益率中位數(shù)普遍在20%以上，作為專業(yè)的私募管理機(jī)構(gòu)作出如此收益，明顯不符合大的行情趨勢(shì)，與同行業(yè)績(jī)比較嚴(yán)重背離，違背了行業(yè)共識(shí)，“不免讓人懷疑其是否誠(chéng)信履責(zé)，是否有嚴(yán)重?fù)p害基金持有人利益、侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)、利益輸送等行為。”

嘉怡財(cái)富已被注銷(xiāo)私募管理人登記公司已被列為失信被執(zhí)行人

12月27日，上游新聞?dòng)浾叩卿浿袊?guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的743900元。

公開(kāi)資料顯示，北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司成立于2011年3月3日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，公司大股東和法定代表人是馬嗂。

值得注意的是，今年6月24日，中國(guó)證券基金投資業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)顯示，今年6月24日，嘉怡財(cái)富就因異常經(jīng)營(yíng)被注銷(xiāo)了私募基金管理人登記。

圖片來(lái)源：中國(guó)證券基金投資業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

此外，去年8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施，分別對(duì)北京嘉怡財(cái)富及其基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。

圖片來(lái)源：北京證監(jiān)局

北京證監(jiān)局稱，經(jīng)過(guò)調(diào)查，嘉怡財(cái)富基金經(jīng)理李文東存在以下違規(guī)行為：一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二、通過(guò)微信公眾號(hào)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

北京證監(jiān)局表示，李文東的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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