A股市場(chǎng)迎來(lái)“監(jiān)管風(fēng)暴”，11月以來(lái)共有19家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，數(shù)量再創(chuàng)年內(nèi)新高。其中，過(guò)去5天4位董事長(zhǎng)被查，內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”。

北京市京師律師事務(wù)所張立文律師接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，內(nèi)幕交易最大危害就是破壞了證券市場(chǎng)交易信息公開(kāi)的公平性、交易機(jī)會(huì)的公平性，也是對(duì)證券市場(chǎng)契約精神的嚴(yán)重?fù)p害，削弱了投資主體對(duì)證券交易市場(chǎng)、交易規(guī)則、監(jiān)管主體的必要信任和發(fā)展信心。

內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”

(資料圖)

值得注意的是，11月21日至25日，短短5天時(shí)間，已有8家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中包含4位A股董事長(zhǎng)被證監(jiān)會(huì)“盯上”。

從案由來(lái)看，內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”，涉及2位董事長(zhǎng)，而涉嫌操縱證券市場(chǎng)、涉嫌信披違法違規(guī)各涉及1位董事長(zhǎng)。

上述4位董事長(zhǎng)分別是昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控兩家A股上市公司董事長(zhǎng)，先后因涉嫌內(nèi)幕交易，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)；華揚(yáng)聯(lián)眾實(shí)控人兼董事長(zhǎng)蘇同涉嫌操縱市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)立案；夢(mèng)潔股份及其董事長(zhǎng)姜天武等5人也因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

此前，“牙茅”通策醫(yī)療11月18日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，董事長(zhǎng)呂建明因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，事涉一筆約1.43億元的關(guān)聯(lián)交易，成為投資界關(guān)注的一大焦點(diǎn)。

監(jiān)管部門(mén)如此密集出手，釋放了什么信號(hào)？多位業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管采取“高壓嚴(yán)打”之勢(shì)，一方面是為凈化證券市場(chǎng)，另一方面也是為了保護(hù)投資者。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，內(nèi)幕交易不僅侵害廣大投資者的利益，對(duì)于那些腳踏實(shí)地做企業(yè)以及遵紀(jì)守法做投資的人而言，也會(huì)帶來(lái)一種不良的示范效應(yīng)，如果內(nèi)幕交易的人得不到應(yīng)有的處罰，對(duì)于認(rèn)真做實(shí)業(yè)人群是不公平的。

河南澤槿律師事務(wù)所主任付建告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，根據(jù)我國(guó)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)部交易情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

付建指出，上市公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化信息管理，完善公司治理，從而在源頭上防范內(nèi)幕交易的發(fā)生。首先要加強(qiáng)內(nèi)部教育，其次要規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東運(yùn)作，加強(qiáng)內(nèi)部信息的管理，最后要完善上市公司的信息披露管理制度。

11月迎來(lái)監(jiān)管風(fēng)暴

近期被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的上市公司明顯增多，數(shù)據(jù)顯示，僅在11月21日至25日期間，已有8家上市公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，一周被立案的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)此前一個(gè)月的數(shù)量，相比之下，今年8月至10月分別只有5家、4家、3家公司被立案調(diào)查。

時(shí)間再拉長(zhǎng)來(lái)看，截至11月25日，11月以來(lái)共有19家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。對(duì)于被立案調(diào)查的原因，超七成是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，而上市公司的實(shí)控人、控股股東或董監(jiān)高被立案調(diào)查，主要涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等方面。

11月以來(lái)，惠程科技、模塑科技、夢(mèng)潔股份、瑞斯康達(dá)、康隆達(dá)、江蘇舜天、國(guó)瑞科技、ST華英、ST中利、*ST未來(lái)等上市公司接連被證監(jiān)會(huì)立案，且皆因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司更是成了重點(diǎn)對(duì)象。

此外，千億鋰電池龍頭恩捷股份董事長(zhǎng)李曉明被公安機(jī)關(guān)監(jiān)視居住，其曾以440億元財(cái)富蟬聯(lián)云南首富。

2022年強(qiáng)制退市數(shù)量創(chuàng)新高

近期，澤達(dá)易盛、*ST紫晶兩家上市公司11月18日發(fā)布公告稱(chēng)，因?yàn)樨?cái)務(wù)造假分別被罰款1.5億元和9492萬(wàn)元，上市均未滿三年，即因涉嫌欺詐發(fā)行等重大違法違規(guī)行為觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示，未來(lái)還可能被強(qiáng)制退市。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)A股已有42家公司被強(qiáng)制退市，是近五年來(lái)清退數(shù)量最多、增長(zhǎng)幅度最大的一年。而2021年強(qiáng)制退市有17家，近兩年已退市公司數(shù)量加起來(lái)，占30多年來(lái)全部總量的40%。

開(kāi)源證券認(rèn)為，在退市新規(guī)的推動(dòng)下，目前常態(tài)化退市已初現(xiàn)成效。在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮更大作用的當(dāng)下，即使公司財(cái)務(wù)造假行為暫時(shí)沒(méi)有觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)，未來(lái)也可能會(huì)被投資者“用腳投票”，最后也可能走向退市。

“對(duì)退市的評(píng)價(jià)不在于數(shù)量，而在于是否應(yīng)退盡退。”證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明在2022年金融街論壇年會(huì)上表示，退市常態(tài)化是困擾資本市場(chǎng)的難事、大事，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)“靶向”發(fā)力精準(zhǔn)打擊“空殼僵尸”和“害群之馬”，退市改革取得巨大成效。

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室副主任戴欽公也表示，今年前10個(gè)月，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)作出249份行政處罰決定，罰沒(méi)款累計(jì)15.38億元。

標(biāo)簽： 上市公司 立案調(diào)查 內(nèi)幕交易